1、 Q：外國證券類機構未經批准擅自設立的代表處，應承擔什麼責任？
A：外國證券類機構駐華代表機構管理辦法第二十三條 違反本辦法，未經批准擅自設立的代表處，由證監會予以取締；當事人觸犯刑法構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
2、 Q：外國證券類機構駐華代表處首席代表在其他機構兼職的，應承擔什麼責任？
A：外國證券類機構駐華代表機構管理辦法第二十四條 違反本辦法第十五條規定，首席代表在其他機構兼職或未經備案擅自離境1個月以上的，證監會有權要求其外國證券類機構更換首席代表。
3、 Q：外國證券類機構駐華代表處從事盈利性活動的，應承擔什麼責任？
A：外國證券類機構駐華代表機構管理辦法第二十六條 違反本辦法第二條和第十四條規定從事盈利性活動的，證監會視其情節輕重予以警告、罰款、沒收違法所得直至撤銷代表處的處罰。
4、 Q：外國證券類機構駐華代表處未經批准擅自變更有關事項的，應承擔什麼責任？
A：外國證券類機構駐華代表機構管理辦法第二十七條 違反本辦法第十八條和第十九條規定，未經批准擅自變更有關事項的，由證監會限期補報並處以罰款。 | 
